Ngày 15/9/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 273/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Nghĩa Dũng - người liên quan với bà Nguyễn Thị Ngọc Loan - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Thương mại SMC.
Người liên quan lãnh đạo SMC bị phạt vì bán chui cổ phiếu (ảnh minh họa).
Ông Nguyễn Nghĩa Dũng đã bán 780.000 cổ phiếu SMC - tương ứng giá trị 7.800.000.000 đồng trong tháng 3/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Căn cứ hành vi vi phạm, UBCKNN phạt ông Nguyễn Nghĩa Dũng số tiền 100 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định tại khoản 3, Điều 5, và điểm g, khoản 5, Điều 33, Nghị định số 156/2020/NĐ - CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4, và khoản 27, Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ - CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ - CP.
Quyết định xử phạt đối với người liên quan lãnh đạo SMC diễn ra trong bối cảnh doanh nghiệp này đang đối mặt với nhiều khó khăn trong hoạt động kinh doanh và doanh nghiệp đang trong quá trình cơ cấu lại bộ máy.
Hồi tháng 5/2025, cổ phiếu SMC của doanh nghiệp này bị chuyển sang diện cảnh báo.
Theo Công văn thông báo số 986/TB-SGDHCM về việc xử lý vi phạm đối với cổ phiếu, Chuyển cổ phiếu SMC từ diện kiểm soát sang diện cảnh báo kể từ ngày 30/5/2025 theo Quyết định số 384 /QĐ-SGDHCM ngày 28/5/2025 của SGDCK ТР.НСМ.
Lý do bị xử lý do lợi nhuận sau thuế của cổ đông Công ty mẹ năm 2024 là 29,2 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối đến ngày 31/12/2024 là -139,625 tỷ đồng căn cứ Báo cáo tài chính hợp nhất kiểm toán năm 2024, thuộc trường hợp chứng khoán chuyển từ diện kiểm soát sang diện cảnh báo theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 36 và điểm b Khoản 4 Điều 37 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành theo Quyết định số 22/QĐHĐTV ngày 18 tháng 04 năm 2025 của Hội đồng Thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.
Hồi đầu tháng 9, một số lãnh đạo SMC cũng liên tiếp được miễn nhiệm chức vụ.
Cụ thể, ngày 5/9 ông Hứa Vũ, Thành viên HĐQT Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại SMC có đơn gửi Đại hội đồng Cổ đông và Hội đồng quản trị xin từ nhiệm chức vụ kể từ ngày 3/9.
Trong đơn từ nhiệm, ông Hứa Vũ đề nghị Đại hội đồng Cổ đông và HĐQT Công ty ủy quyền toàn bộ quyền và nghĩa vụ phát sinh từ tư cách thành viên HĐQT của ông cho bà Nguyễn Thị Ngọc Loan - Chủ tịch HĐQT của Công ty, cho đến khi có quyết định thay thế chính thức từ Đại hội đồng Cổ đông theo quy định pháp luật và điều lệ Công ty.
Lý do từ nhiệm được ông Hứa Vũ đưa ra vì lý do cá nhân và thay đổi công việc nên không thể tiếp tục đảm nhiệm các trọng trách tại Công ty một cách trọn vẹn và hiệu quả như kỳ vọng.
Ông Hứa Vũ từ nhiệm trong bối cảnh doanh nghiệp này đối mặt nhiều khó khăn trong hoạt động kinh doanh.
Đến ngày 11/9, Bà Nguyễn Thị Kim Hồng Châu cũng được thông báo rời chức vụ Phó Tổng giám đốc kể từ ngày 30/9.
Theo đó, bà Nguyễn Thị Kim Hồng Châu, sinh năm 1974 hiện giữ chức Phó Tổng giám đốc SMC đã được hội đồng quản trị Công ty thông qua việc miễn nhiệm chức vụ kể từ ngày 30/9.
Cùng ngày, SMC ra văn bản gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Hose và Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam để công bố thông tin theo quy định pháp luật.
