Công ty Cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương bị phạt 415 triệu đồng
Ngày 28/01/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 68/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (Địa chỉ: Tầng 3, tòa nhà Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội), cụ thể:
Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ (Tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, Công ty giải ngân cho vay đối với cổ phiếu của chính Công ty phát hành (APS); Năm 2020, Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (IDJ)).
Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.
Phạt tiền 250.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi triệu đồng) do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận).
Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 02 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại điểm a Khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt bị phạt 310 triệu đồng
Ngày 28/01/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 65/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt (Địa chỉ: Tầng 2, số 142 Đội Cấn, Phường Đội Cấn, Quận Ba Đinh, Hà Nội), cụ thể:
Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu) do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Phạt tiền 250.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi triệu) do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận).
Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 02 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại điểm a Khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Công ty cổ phần chứng khoán Tiên Phong bị phạt 85 triệu đồng
Ngày 26/01/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 19/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Tiên Phong (địa chỉ: Tầng 4 và tầng 7, tòa nhà Ruby, 81-83-85 Hàm Nghi, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể:
Phạt tiền 85 triệu đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) do không công bố thông tin theo quy định pháp luật (Tháng 12/2020, Công ty cổ phần chứng khoán Tiên Phong (Công ty) ký hợp đồng đặt cọc với Công ty cổ phần Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở với giá trị hợp đồng là 650 tỷ đồng và thực hiện đặt cọc 500 tỷ đồng cho Công ty cổ phần Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm, chiếm 123,7% tổng tài sản của Công ty (số liệu tính theo Báo cáo tài chính bán niên 2020 đã soát xét) nhưng không thực hiện công bố thông tin theo quy định).
